SEC执法行动在2025年大幅下降，新领导层改变机构重心

SEC 案件数量下降,机构重新调整执法方式

美国证券交易委员会报告称,2025 财年的执法活动急剧下降。该机构表示,截至 9 月共提起了 456 项执法行动。这比前一年的 583 项行动有所下降。

这一消息是在 SEC 在主席 Paul Atkins 领导下改变其执法方式时发布的。该机构表示,现在希望减少以数量为导向的案件。它表示重点是打击欺诈、市场操纵和滥用信任。

旧庞氏骗局案件推高罚款总额,而核心补救措施下降

SEC 表示,其最新年度报告反映了判断执法工作的不同方式。该机构表示,过去的资源常被用于提高案件数量。它表示这种方法为有效执法创造了错误的标准。

SEC 还表示,其年度总数不包括 1,095 项已调查后关闭的事项。其中一些事项涉及无需正式指控即已纠正的做法。该机构用这一点来解释其新的报告框架。

Atkins 在机构声明中描述了新方向。他说:"我们已将资源重新导向造成最大伤害的不当行为类型。"他补充说,SEC 正在摆脱以数量和创纪录罚款为中心的方式。

下降也受到时机的影响。SEC 数据显示,456 项行动中近一半是在 2025 年 1 月之前提起的。这意味着在特朗普政府开始后,活动进一步放缓。

加密货币案件和员工流失加剧转变

政策变化也影响到了加密货币领域。在现任领导层下,SEC 已撤销了针对加密货币公司和高管的几起备受瞩目的案件。这一举措对数字资产市场很重要,因为该机构在早些年曾积极追查该领域。

对于加密货币读者来说,新报告表明在某些领域的执法态度有所软化。尽管如此,SEC 表示欺诈和市场操纵仍然是首要任务。这意味着当投资者损失明确时,与加密货币相关的行为仍可能引发行动。

执法部门在这一年也面临内部压力。其执法总监上个月突然辞职。与此同时,根据最近的政府报告,该部门在 2025 财年失去了 18% 的员工。

员工流失和领导层更替通常会在过渡期间减缓执法工作。专家指出,这种放缓在政府更迭后很常见。然而,在 2025 年,SEC 活动的下降也反映了该机构在如何定义执法成功方面的明确重置。

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