Bithumb droht Rekordstrafe von 36 Milliarden Won wegen AML-Verstößen

Bithumb wird mit einer sechsmonatigen teilweisen Geschäftsaussetzung und einer Strafe von 36,8 Milliarden Won (rund 28 Millionen US-Dollar) belegt, aufgrund wiederholter Verstöße gegen Kundenverifizierungspflichten zur Geldwäscheprävention.

Diese Strafe ist die höchste, die jemals gegen eine virtuelle Vermögensbörse verhängt wurde und übertrifft die Geldbuße von 35,2 Milliarden Won, die die Behörden im November letzten Jahres gegen Upbit verhängten.

Bestehende Bithumb-Nutzer können weiterhin handeln, während neue Kunden vorübergehenden Beschränkungen bei externen Überweisungen unterliegen, obwohl Einzahlungen, Auszahlungen und der Handel unbeschränkt bleiben.

Laut The Chosun Daily gab die Finanzdienstleistungsaufsicht (FSC) am 16. März bekannt, dass die Korea Financial Intelligence Unit (FIU) während einer Vor-Ort-Inspektion von Bithumb vom 17. März bis 18. April letzten Jahres mehrere Rechtsverstöße festgestellt hat.

Ein Sanktionsprüfungsausschuss verhängte Strafen, darunter die teilweise Geschäftsaussetzung, eine disziplinarische Verwarnung für den CEO und eine sechsmonatige Suspendierung für den Berichtsverantwortlichen.

Die FSC berichtete, dass Bithumbs Verstöße insgesamt 6,65 Millionen Fälle umfassten.

Das Unternehmen unterstützte 45.772 virtuelle Vermögensübertragungen mit 18 nicht registrierten ausländischen Unternehmen und versäumte es, wie nach dem Sondergesetz über Finanzinformationen vorgeschrieben, Meldung zu erstatten.

Die Behörden stellten fest: „Trotz wiederholter FIU-Aufforderungen, Transaktionen mit nicht registrierten Unternehmen einzustellen, zeigte Bithumb einen erheblichen Mangel an Compliance-Absicht."

Die meisten Verstöße, etwa 6,59 Millionen Fälle, betrafen unzureichende Kundenverifizierung.

Dazu gehören 3,55 Millionen Fälle, in denen Identitätsinformationen, Adressen oder Führerschein-Seriennummern nicht ordnungsgemäß verifiziert wurden, und 3,04 Millionen Fälle, in denen Transaktionen trotz unvollständiger Verifizierung durchgeführt wurden.

Bithumb versäumte es auch, in etwa 16.000 Fällen Kopien von Verifizierungsdokumenten aufzubewahren.

Die Behörden werden die Strafe abschließend festlegen, nachdem Bithumb mindestens 10 Tage Zeit gegeben wurde, seine Stellungnahme einzureichen.

Die Finanzdienstleistungsaufsicht betonte,

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